刚刚过去的2024年，公司坚持在合规体系建设上持续发力，以“合规管理提升年”为契机，确定“以风险为核心、以合规为底线、以内部控制为手段”的整合管理思路，同时兼顾陕煤集团以风险管理为导向、合规管理监督为重点的信息共享、流程优化、功能强化、协同运转的一体化合规风控体系要求，不断强化合规意识，巩固合规管理基础，稳步推进合规建设“三部曲”，为公司高质量发展筑牢坚实屏障。

谋布局，奏响合规管理“前奏曲”。公司建立了由董事会及其下设的审计与风控委员会、监事、经理层、法律审计部、各业务职能部门以及审计、纪检等监督部门构成的多层次、相互衔接、有效制衡的“三道防线”组织机构。构建从基本制度到专项制度再具体到指引手册的“1 + S + N”合规制度体系。参照陕西省国资委、陕煤集团等关于合规管理体系建设的管理要求，制定《合规管理办法》《风险管理办法》《内部控制管理办法》三项基本制度。对公司现行有效制度、流程在设计方面的合法合规性、内容的完整性、申请审批流程的完备性、权限设置的合理性及一致性等方面进行诊断，完成公司19个业务职能部门内控制度诊断工作，提出360余项修订意见，形成《制度和流程合规修订意见》。开展18个重点业务领域合规访谈，编制《合规管理手册》《合规风险防控操作手册》《合规性文件清单库》等管理文件，一个纵向贯通、横向协同的合规管理制度体系基本健全。

抓落实，奏响合规管理“进行曲”。在推动加强合规管理工作中，公司坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋划、同部署、同推进。每季度组织各部门开展重大隐患风险排查，注重将排查结果与整改相结合，标本兼治。对照新《中华人民共和国公司法》要求，启动各级子公司法人治理体系建设情况专项督导检查，发现各类问题10余项，针对发现的各类问题督促限时整改，同时开展法人治理专项培训，不断巩固提升合规管理取得的成果，做实合规管理“后半篇文章”。建立合同管理合规信息化系统，联合契约锁、启信宝等第三方平台，对公司合同起草、审批、电子签章、履约、归档等各环节实时把控，实现合同全生命周期管理，守住合同风险防线。

强理念，奏响合规管理“交响曲”。公司制定合规管理年度培训计划，邀请专业律师、高校讲师等为全体干部职工开展合规管理专题培训、《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国安全生产法》等各类法律法规专项培训。利用公司网站、微信公众号等开展多层次的宣传教育，充分加强企业合规文化建设，营造时时讲合规、事事讲合规、人人讲合规的文化氛围。

“法者，治之端也”。目前，公司正处在转型升级的关键时期，面临的内、外部环境更加复杂，形势更加多变。未来，公司将持续深入贯彻全面依法治国战略部署，全面强化合规管理，将依法合规要求覆盖生产经营管理各领域，逐步形成制度完善、经营合规、管理规范、守法诚信的公司发展体系，为保障公司高质量发展奠定坚实基础。